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证券代码：300607      证券简称：拓斯达        公告编号：2024-115 债券代码：123101      债券简称：拓斯转债            广东拓斯达科技股份有限公司    对于“拓斯转债”瞻望触发赎回条件的辅导性公告    本公司及董事会整体成员保证信息露馅的内容信得过、准确、圆善， 莫得汗漫纪录、误导性述说或首要遗漏。 蹙迫内容辅导：    广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票价钱自 盘价不低于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调养公司债 券召募评释书》       （以下简称“《召募评释书》”）中有条件赎回条件 的考虑规定，届时公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息 的价钱赎回一谈或部分未转股的“拓斯转债”。    敬请宏大投资者详实了解可调养公司债券（以下简称“可转债”） 考虑规定，并实时眷注公司后续公告，谨防投资风险。    一、可调养公司债券基本情况    （一）可调养公司债券刊行情况    经深圳证券往复所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核 通过，并经中国证监会《对于欢跃广东拓斯达科技股份有限公司向不 特定对象刊行可调养公司债券注册的批复》                   （证监许可                       〔2021〕435 号） 核准，公司于 2021 年 3 月 10 日公成立行了 670 万张可调养公司债券 （以下简称“可转债”          ），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面 值刊行，期限 6 年。   （二）可调养公司债券上市情况   公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌往复，债券简称 “拓斯转债”      ，债券代码“123101”。   （三）可调养公司债券转股期限   字据《深圳证券往复所创业板股票上市规定》《召募评释书》的 考虑规定，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可调养公司债券刊行 完了之日（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个往复日（2021 年 9 月 16 日）起至可调养公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇 节沐日，向后顺延）止。   （四）可调养公司债券转股价钱调整情况 三届监事会第七次会议，分手审议通过了《对于公司 2020 年度利润 分配及本钱公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日召 开的 2020 年度鼓动大会审议通过上述议案，欢跃以利润分配股权登 记日公司总股本为基数，向整体鼓动每 10 股派发现款红利 3.52 元 （含税），送红股 0 股（含税），以本钱公积金向整体鼓动每 10 股转 增 6 股。2021 年 7 月 6 日，公司实践完成 2020 年度权利分拨事宜， 字据《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调养 公司债券召募评释书》          （以下简称“               《召募评释书》                     ”）及中国证券监督 搞定委员会对于可转债刊行的相关规定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调整为 26.19 元/股。具体内容详见公 司于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调养公司债券 转股价钱调整的公告》（公告编号：2021-044）。 届监事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年抑制性股票与股票 期权引发谋划抑制性股票第二个限售期废除限售条件与股票期权第 二个行权期行权条件树立的议案》               。公司本次股票期权行权承袭自主 行权神气，实质行权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日 止。在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日技艺，公司总股本因股 票期权自主行权增多 46.2106 万股。字据《召募评释书》及中国证券 监督搞定委员会对于可转债刊行的相关规定，拓斯转债转股价钱于 详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调养公 司债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2021-076）。 第三届监事会第十四次会议，分手审议通过了《对于公司 2021 年度 利润分配预案的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鼓动 大会审议通过上述议案，欢跃以利润分配股权登记日公司总股本（扣 除回购专用证券账户股份）为基数，向整体鼓动每 10 股派发现款红 利 0.25 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金 转增股本。2022 年 7 月 14 日，公司实践完成 2021 年度权利分拨事 宜，字据《召募评释书》及中国证券监督搞定委员会对于可转债刊行 的相关规定，拓斯转债转股价钱于 2022 年 7 月 14 日起由原 26.18 元 /股调整为 26.16 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 6 日在巨 潮资讯网上发布的《对于可调养公司债券转股价钱调整的公告》                            （公 告编号：2022-083）。 第三届监事会第十六次会议，分手审议通过了《对于回购刊出 2019 年抑制性股票与股票期权引发谋划部分抑制性股票的议案》，并于 案。公司 1 名原抑制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因 辞职而下野，已不合乎公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年 抑制性股票与股票期权引发谋划（草案）》                   （以下简称“《引发谋划》”） 规定的引发条件，公司将其握有的已获授但尚未废除限售的抑制性股 票 14,400 股进行回购刊出，另抑制性股票第三个废除限售期公司层 面事迹侦查未达到废除限售条件，公司将 24 名抑制性股票引发对象 已获授且在第三个废除限售期未废除限售的抑制性股票 883,008 股 进行回购刊出，占 24 名抑制性股票引发对象原授予抑制性股票总额 的 30%。鉴于：①1 名抑制性股票原引发对象因辞职而下野；②抑制 性股票第三个废除限售期公司层面事迹侦查未达到废除限售条件，上 述引发对象均已不合乎公司《引发谋划》规定的引发条件。欢跃公司 对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未废除限售的抑制性股票、 第三个废除限售期未达到废除限售条件的抑制性股票悉数 897,408 股进行回购刊出，回购刊出价钱为 7.38 元/股，回购总金额为 核阐述，抑制性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。 回购刊出完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。字据《召募评释 书》及中国证券监督搞定委员会对于可转债刊行的相关规定，拓斯转 债的转股价钱于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调整为 26.20 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布 的《对于可调养公司债券转股价钱调整的公告》                     （公告编号：2022-092）                                   。 第三届监事会第二十六次会议，分手审议通过了《对于公司 2022 年 度利润分配预案的议案》           ，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度股 东大会审议通过上述议案，欢跃以利润分配股权登记日公司总股本 （剔除回购专用账户中的股份）为基数，向整体鼓动每 10 股派发现 金红利 0.71 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公 积金转增股本。2023 年 7 月 4 日，公司实践完成 2022 年度权利分拨 事宜，字据《召募评释书》及中国证券监督搞定委员会对于可转债发 行的相关规定，拓斯转债转股价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调整为 26.13 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在 巨潮资讯网上发布的《对于可调养公司债券转股价钱调整的公告》                             （公 告编号：2023-060）。 届监事会第一次会议，分手审议通过了《对于回购刊出 2019 年抑制 性股票与股票期权引发谋划剩余抑制性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召开了 2023 年第三次临时鼓动大会审议通过上述议案。鉴于 抑制性股票第四个废除限售期公司层面 2022 年度事迹侦查方针未达 成，欢跃公司以每股 7.309 元授予价钱回购刊出 24 名抑制性股票激 励对象已获授但在第四个废除限售期未能废除限售的 588,672 股限 制性股票，回购总金额为 4,302,603.65 元。经中国证券登记结算有 限连累公司深圳分公司审核阐述，公司本次部分抑制性股票回购刊出 事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理完成。本次回购刊出完成后，公司总 股本由 425,418,858 股减少为 424,830,186 股。字据《召募评释书》 及中国证券监督搞定委员会对于可转债刊行的相关规定，拓斯转债的 转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原 26.13 元/股调整为 26.16 元/ 股。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 22 日在巨潮资讯网上发布的 《对于可调养公司债券转股价钱调整的公告》                    （公告编号：2023-103）                                  。 第四届监事会第十次会议，分手审议通过了《对于公司 2023 年度利 润分配预案的议案》         ，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鼓动大 会审议通过上述议案，欢跃以公司实践权利分拨股权登记日登记的总 股本扣减公司回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股）                                      ，向整体股 东每 10 股派发现款红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股， 不进行本钱公积金转增股本。2023 年度权利分拨实践后的除权除息 参考价钱=权利分拨股权登记日收盘价-按总股本折算每股现款红利= 权利分拨股权登记日收盘价 0.0426629 元/股。2024 年 6 月 14 日， 公司实践已完成 2023 年度权利分拨事宜，字据《召募评释书》及中 国证监会对于可转债刊行的相关规定，拓斯转债转股价钱于 2024 年 司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调养公司债券 转股价钱调整的公告》（公告编号：2024-068）。 审议通过了《对于董事会提倡向下修正可调养公司债券转股价钱的议 案》，董事会提倡向下修正可调养公司债券转股价钱，并将该议案提 交公司 2024 年第三次临时鼓动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司 召开 2024 年第三次临时鼓动大会，审议通过了《对于董事会提倡向 下修正可调养公司债券转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事 会第十三次会议，审议通过了《对于向下修正可调养公司债券转股价 格的议案》，字据《召募评释书》考虑规定及公司 2024 年第三次临时 鼓动大会的授权，董事会决定将“拓斯转债”的转股价钱向下修正为 内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯网上发布的《对于向下 修正可调养公司债券转股价钱的公告》                 （公告编号：2024-073）。   二、可调养公司债券有条件赎回条件   （一）有条件赎回条件    字据《召募评释书》的规定，                “拓斯转债”有条件赎回条件如下：    在本次刊行的可调养公司债券转股期内，若是公司 A 股股票贯穿 三十个往复日中至少有十五个往复日的收盘价不低于当期转股价钱 的 130%（含 130%），或本次刊行的可调养公司债券未转股余额不及东谈主 民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎 回一谈或部分未转股的可调养公司债券。    当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可调养公司债券握有东谈主握有的可调养公司债券 票面总金额；    i：指可调养公司债券过去票面利率；    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的 实质日期天数（算头不算尾）。    若在前述三十个往复日内发生过转股价钱调整的情形，则在调整 前的往复日按调整前的转股价钱和收盘价狡计，在调整后的往复日按 调整后的转股价钱和收盘价狡计。    （二）票面利率    字据《召募评释书》的规定，本次刊行的可转债存续期限为刊行 之日起 6 年，即自 2021 年 3 月 10 日至 2027 年 3 月 9 日。可转债票 面利率：第一年为 0.30%、第二年为 0.50%、第三年为 1.00%、第四年 为 1.50%、第五年为 1.80%、第六年为 2.00% 。    “拓斯转债”本期票面利率为 1.5%。   三、本次可能触发“拓斯转债”有条件赎回条件的情况   自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 18 日，已有贯穿 10 个往复 日的收盘价不低于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130% （即 16.64 元/股）。如后续公司股票收盘价钱络续不低于当期转股价 格的 130%，瞻望将有可能触发“拓斯转债”的有条件赎回条件。字据 召募评释书中有条件赎回条件的考虑规定，届时公司董事会有权决定 按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的“拓 斯转债”。   四、风险辅导   字据《可调养公司债券搞定目的》《深圳证券往复所上市公司自 律监管训诫第 15 号——可调养公司债券》等考虑规定及《召募评释 书》的商定，若触发有条件赎回条件，公司将在餍足可转债赎回条件 确当日召开董事会审议决定是否把握赎回权，并按照考虑规定实时履 行信息露馅义务。敬请宏大投资者详实了解公司《召募评释书》中可 转债有条件赎回的考虑商定，实时眷注公司后续考虑公告，谨防可转 债投资风险。   特此公告。                      广东拓斯达科技股份有限公司董事会